证劵从业( 新 )
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。A.承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.证券投资咨询业务 D.一般证券业务
题目
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。
A.承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券投资咨询业务
D.一般证券业务
B.证券经纪业务
C.证券投资咨询业务
D.一般证券业务
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相似问题和答案
第1题：
证券投资咨询机构可通过以下()等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A、自媒体
B、社交工具
C、通讯
D、互联网
参考答案：ABCD
第2题：
（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A.基金销售支付机构
B.基金份额登记机构
C.基金投资顾问机构
D.基金估值核算机构
B.基金份额登记机构
C.基金投资顾问机构
D.基金估值核算机构
答案：C
解析：
基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
第3题：
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。( )
正确答案：×
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。
第4题：
关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。
A． 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B． 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C． 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D． 未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
视
B． 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C． 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D． 未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
视
答案：C
解析：
根据《证券投资基金销售管理办法》第五十四条，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
第5题：
“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。
①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
②提供具体证券投资品种选择建议
③提供具体证券投资品种的买卖时机建议
④提供其他证券投资分析、预测或者建议
①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
②提供具体证券投资品种选择建议
③提供具体证券投资品种的买卖时机建议
④提供其他证券投资分析、预测或者建议
A.②③④
B.③④
C.①②
D.①②③④
B.③④
C.①②
D.①②③④
答案：D
解析：
“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
第6题：
直接或者间接向水体排放工业废水和医疗污水以及其他按照规定应当取得排污许可证方可排放的废水、污水的企业事业单位,应当取得排污许可证;城镇污水集中处理设施的运营单位，不必取得排污许可证。（ ）
答案：错
解析：
国家实行排污许可制度。直接或者间接向水体排放工业废水和医疗污水以及其他按照规定应当取得排污许可证方可排放的废水、污水的企业事业单位，应当取得排污许可证；城镇污水集中处理设施的运营单位，也应当取得排污许可证。排污许可的具体办法和实施步骤由国务院规定。禁止企业事业单位无排污许可证或者违反排污许可证的规定向水体排放前款规定的废水、污水。
第7题：
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并予以罚款。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。故本题答案为B。
第8题：
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并( )计算投资者人数。
A.单独
B.合并
C.连带
D.限制
正确答案：B
解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
考点：合格投资者要求
解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
考点：合格投资者要求
第9题：
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
答案：D
解析：
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。①②③④都正确。
第10题：
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，
应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。
应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。
A: 证券投资咨询业务
B: 证券从业
C: 证券投资顾问
D: 理财师
B: 证券从业
C: 证券投资顾问
D: 理财师
答案：A
解析：
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时．
应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站
、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。
发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报
。
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时．
应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站
、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。
发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报
。