向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。A 可能直接导致本金亏损的事项B 可能直接导致超过原始本金损失的事项C 因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项D 利益保证承诺
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( )A.可能直接导致本金亏损的事项; B.可能直接导致超过原始本金损失的事项; C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项; D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;
单选题证券期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,可以不告知的信息是( )。A 可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项B 因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项C 因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由D 产品或服务的预期收益率
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C.中国证监会规定的其他匹配要求 D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
单选题经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )小时的冷静期。A 24B 48C 72D 96
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应( )。[2018年12月真题]A 直接向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由 C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见
单选题经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息包括( )。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项Ⅳ.利益保证承诺A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
多选题证券经营机构不得进行下列( )销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务