金融市场基础知识
不定项题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D按对客户融资规模的5%计算风险准备
题目
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
按对客户融资规模的5%计算风险准备
相似问题和答案
第1题：
证券公司可以进行的行为是：（ ）
A．接受客户的全权委托
B．为客户提供融资融券服务
C．对客户证券买卖的收益作出承诺
D．承诺赔偿客户证券买卖的损失
见《证券法》第l42～144条。注意：原《证券法》规定证券公司不得为客户提供融资融券服务，《证券法》修订后删去了该限制。
第2题：
证券公司( )。
A．可以为客户提供融券交易服务
B．可以为客户进行融资交易
C．可以接受客户全权委托而决定证券买卖
D．必须对客户交付的证券和奖金按账分账管理
第3题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
105.ACD【解新l证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：① 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%；④按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备；⑤按对客户融券业务规模的lO%计算风险准备。
第4题：
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托
根据《证券法》第142条规定，证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，应当选。第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此，B项是证券法所禁止的，不应当选。第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的，不应当选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。综上，A选项正确。
第5题：
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格
B.为客户买卖证券提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.私下接受客户委托买卖证券
第6题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．按对客户融券规模的10％计算风险准备
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
ABC
本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。
第7题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。
第8题：
从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D．按对客户融券规模的15%计算风险准备
03. ABC【解析】从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%和为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%的规定。
第9题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的l0％计算风险准备。
第10题：
证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。