证券从业资格
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。A．1%B．2%C．3%D．5%
题目
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
相似问题和答案
第1题：
证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（ ）
B。证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度；证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
第2题：
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。
A．负责制定融资融券业务操作流程
B．选择可从事融资融券业务的分支机构
C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。
第3题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
105.ACD【解新l证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：① 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%；④按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备；⑤按对客户融券业务规模的lO%计算风险准备。
第4题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第5题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。
第6题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．按对客户融券规模的10％计算风险准备
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
ABC
本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。
第7题：
证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。 A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．确定融资融券的期限和利率(费率) C．确定融资融券业务的总规模 D．确定对具体客户的授信额度
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节；P232。
第8题：
从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D．按对客户融券规模的15%计算风险准备
03. ABC【解析】从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%和为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%的规定。
第9题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的l0％计算风险准备。
第10题：
证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。