金融市场基础知识

单选题资产管理人要想满足客户的投资要求，必须（）。A 了解客户的特征和真实需要B 什么都听从客户的C 自身拥有优秀的投资分析水平D 充分分析市场走势，把握市场热点

题目
单选题
资产管理人要想满足客户的投资要求，必须（）。
A

了解客户的特征和真实需要

B

什么都听从客户的

C

自身拥有优秀的投资分析水平

D

充分分析市场走势，把握市场热点

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第1题：

在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。（ ）


正确答案：√
 资产负债状况是投资者能运用资金的一种限制，是投资决策必须要考虑到。

第2题：

资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。


正确答案：×

第3题：

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )


正确答案：√
174.A【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

第4题：

理财规划师在充分了解客户风险偏好与投资回报需求的基础上，通过合理资产分配，使投资组合既能够满足客户的流动性要求于风险承受能力同时，又能获得充足投资回报。


正确答案:正确

第5题：

关于资产管理的本质，下列说法错误的是（ ）

A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
B.管理人必须坚持“卖者有责"
C.投资人必须做到“买者自负”
D.投资人需要选择投资收益高的产品

答案：D
解析：
资产管理的本质具体表现为以下三点：（1）一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配。（2）管理人必须坚持“卖者有责”（3）投资人必须做到“买者自负”

第6题：

项目决策科学合理,必须满足三个条件:投资目标必须合理;决策结果必须满足预定投资目标的要求;()必须符合效率和经济性的要求。

A.投资预算

B.决策过程

C.决策时间

D.投资过程


正确答案：B

第7题：

关于资产管理的本质以下说法正确的是（ ）

A.部分资产管理活动要求风险与收益相匹配
B.投资人必须坚持"卖者自负"
C.存在刚性兑付
D.管理人必须坚持"卖者有责"

答案：D
解析：
资产管理本质体现在：一、切资产管理活动都要求风险与收益相匹配。二、管理人必须坚持"卖者有责"。三、投资人必须做到"买者自负"并不存在刚性兑付。

第8题：

战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。( )


正确答案：×

第9题：

下列关于资产管理本质，说法错误的是（ ）。

A.投资人必须做到“买者自负”
B.管理人必须坚持“卖者有责”
C.管理人必须坚持“卖者无责”
D.—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

答案：C
解析：
资产管理简单来说是“受人之托、代人理财”，其本质是基于信任而履行受托职责，实现委托人利益最大化。具体表现是：（1）一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配。（2）管理人必须坚持“卖者有责”。（故C项错误）（3）投资人必须做到“买者自负”。

第10题：

整个资产管理过程需要与客户建立良好的沟通机制，对客户的需求变化及时反应，但不需要客户对资产管理人的投资行为作出反应。


正确答案:错误

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