资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产
同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
第1题:
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
第2题:
关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
A.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
C.证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
D.证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
第3题:
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
第4题:
第5题:
关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划,下列说法正确的是( )。
A.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准
C.证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
第6题:
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ( )。
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
第7题:
关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
第8题:
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的是( )。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内,完成设立工作并开始投资运作
第9题:
第10题: