证券市场法律法规

单选题关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元。 ( )


正确答案:√
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。

第2题:

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。( )


正确答案:√
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。

第3题:

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的净资产不得低于人民币100万元。 ( )


正确答案:√

第4题:

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产


正确答案:D
D
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。

第5题:

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务


正确答案:ABC
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第6题:

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低予人民币( )万元.

A.50

B.100

C.200

D.500


正确答案:B
11.B【解析】定向资产管理业务是指证券公司接受单一客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,通过客户的账户管理客户委托资产业务。证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

第7题:

证券公司办理资产管理业务,必须遵守的一般规定包括( )。

A.办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式的资产

C.设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元

D.设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元


正确答案:ABD
103. ABD【解析】C项应为证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

第8题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额


正确答案:ABC

第9题:

下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有( )。 A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准


正确答案:ABC
证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

第10题:

根据规定,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

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