金融市场基础知识
多选题证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C故意刁难当事人D不按规定履行报告义务的
题目
弄虚作假
徇私舞弊
故意刁难当事人
不按规定履行报告义务的
相似问题和答案
第1题：
取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）
《资格管理办法》规定：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。）希望对你有帮助。
第2题：
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）
A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
106. ABD【解析】C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
第3题：
取得执业证书的人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）
第4题：
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）
第5题：
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）
A．正确
B．错误
B
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚。注意是“3～12个月”，不是“3～6个月”。
第6题：
取得证券执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）
取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其职业证书。
第7题：
取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）
第8题：
对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。
A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试
B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请
D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
[答案] AC
[解析] A项参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试；C项被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
第9题：
证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。（ ）
A．正确
B．错误
B
证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。
第10题：
取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 （ ）