金融市场基础知识
单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A 证券公司向监管机构的报告制度B 定期巡视C 信息披露D 检查制度
题目
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
A
证券公司向监管机构的报告制度
B
定期巡视
C
信息披露
D
检查制度
参考答案和解析
正确答案：
A
解析：
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1）证券公司向监管机构的报告制度。（2）信息披露。（3）检查制度。
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相似问题和答案
第1题：
证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。
A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、罚款
答案：D
第2题：
证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函
正确答案：ACD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第3题：
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。
A．证券公司向监管机构的报告制度
B．举报制度
C．信息披露
D．检查制度
正确答案：ACD
第4题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第5题：
中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。（）
答案：错
解析：
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定，并实施一定的监管。
第6题：
中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度
正确答案：ACD
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。
第7题：
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。
A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令处分有关人员
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令处分有关人员
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
第8题：
中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度
正确答案：ACD
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。
第9题：
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度
C.信息披露 D.检查制度
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度
C.信息披露 D.检查制度
答案：A,C,D
解析：
答案为ACD。中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的 经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1 )证券公司向监管机构的报告制度； (2)信息披露；（3)检查制度。
第10题：
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）
答案：对
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。