金融市场基础知识
单选题在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价A ①③B ①④C ②④D ②③
题目
单选题
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
A
①③
B
①④
C
②④
D
②③
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相似问题和答案
第1题：
单选题
下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸 Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款一月后归还 Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B
解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。
第2题：
单选题
调节货币市场资金供求的杠杆是（）。
A
利息
B
汇率
C
利率
D
购买力
正确答案：
D
解析：
利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。
第3题：
单选题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销售件”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D
Ⅱ.Ⅲ
正确答案：
A
解析：
除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：（1）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
（2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
（3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。"
（2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
（3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。"
第4题：
单选题
在证券投资基金各方当事人中，（）
A
基金管理人应向基金托管人负责
B
基金托管人应向基金管理人负责
C
基金管理人应向基金持有人负责
D
基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责
正确答案：
C
解析：
暂无解析
第5题：
名词解释题
无约束指令
正确答案：
一种非限制性指令，指证券经纪人将大宗股票的销售指令，在没有条件约束的基础上交出由投资专家执行。专家何时、如何把股票投入市场买卖，将根据自己的判断来决定。
解析：
暂无解析
第6题：
单选题
基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行
A
Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
B
Ⅱ；Ⅲ
C
Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ
D
Ⅰ；Ⅲ
正确答案：
D
解析：
第7题：
判断题
当标的证券发生权益分配、公积金转增股本、配股、增发等情况，期权合约需要做相应调整。
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
暂无解析
第8题：
单选题
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。
A
资产管理业务
B
证券自营业务
C
财务顾问业务
D
证券代理业务
正确答案：
B
解析：
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的证券自营业务。
第9题：
多选题
债券的性质可以概括为（）
A
债券是有价证券
B
债券是真实资本
C
债券是债权的表现
D
债券是借贷资本
正确答案：
B,A
解析：
暂无解析
第10题：
判断题
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。