金融市场基础知识

单选题保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。A 户籍所在地的证监会派出机构B 新任职保荐机构C 中国证券业协会D 原任职保荐机构

题目
单选题
保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。
A

户籍所在地的证监会派出机构

B

新任职保荐机构

C

中国证券业协会

D

原任职保荐机构

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第1题：

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。 A．变更登记申请报告 B．保荐代表人的学习和工作经历 C．证券业执业证书 D．新任职机构出具的接收函


正确答案：ACD

第2题：

投资银行业务人员负有数额较大到期未清偿的债务，属于个人行为，可以向中国证监会提出申请注册登记为保荐代表人。（ ）


正确答案：×
投资银行业务人员负有数额较大到期未清偿的债务，中国证监会应将其从保荐代表人名单中去除。

第3题：

中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 （ ）


正确答案：A
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P19。 ．

第4题：

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()


答案：对
解析：

第5题：

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.4
B.5
C.6
D.10

答案：B
解析：
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

第6题：

保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 A．3日 B．3个工作日 C．5日 D．5个工作日


正确答案：D
考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。

第7题：

保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。

A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B、发审会审核通过
C、签订保荐协议
D、发行募集文件签署

答案：A
解析：
A
《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第8题：

保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（ ）


正确答案：B
考点：掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P178。

第9题：

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

答案：A
解析：
A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。

第10题：

保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。()


答案：错
解析：
保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。本题说法错误。

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