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保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书 D.新任职机构出具的接收函
题目
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。
A.保荐代表人的联系电话、通讯地址
B.变更登记申请报告
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
B.变更登记申请报告
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
参考答案和解析
答案：A
解析：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。
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相似问题和答案
第1题：
保荐机构及其保荐代表人自（ ）之日起承担相应的责任。
A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署
答案：A
解析：
《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
第2题：
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()
答案：对
解析：
第3题：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。 A．变更登记申请报告 B．保荐代表人的学习和工作经历 C．证券业执业证书 D．新任职机构出具的接收函
正确答案：ACD
第4题：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交()。
A:变更登记申请报告
B:证券业执业证书
C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D:新任职机构出具的接收函
B:证券业执业证书
C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D:新任职机构出具的接收函
答案：A,B,C,D
解析：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告；(2)证券业执业证书；(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；(4)新任职机构出具的接收函；(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；(6)中国证监会要求的其他材料。
第5题：
保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
A.保荐协议
B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C.上市保荐书
D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书
A.保荐协议
B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C.上市保荐书
D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书
答案：A,B,C
解析：
。保荐机构保荐股票上市时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。
第6题：
关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。
A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记
B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记
答案：A
解析：
A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。
第7题：
保荐代表人交换工作单位，应通过下面（ ）机构申请变更登记。
A.户籍所在地的证监会派出机构
B.新任职保荐机构
C.中国证券业协会
D.原任职保荐机构
A.户籍所在地的证监会派出机构
B.新任职保荐机构
C.中国证券业协会
D.原任职保荐机构
答案：B
解析：
。保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。
第8题：
保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。
A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B、发审会审核通过
C、签订保荐协议
D、发行募集文件签署
B、发审会审核通过
C、签订保荐协议
D、发行募集文件签署
答案：A
解析：
A
《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
第9题：
保荐代表人的注册登记事项发生变化的，由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告，并由中国证监会办公厅予以变更登记。
答案：错
解析：
保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
第10题：
持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）
A:保荐协议
B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C:保荐总结报告书
D:上市保荐书
B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C:保荐总结报告书
D:上市保荐书
答案：C
解析：
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。