保荐代表人的联系电话、通讯地址
变更登记申请报告
证券业执业证书
新任职机构出具的接收函
第1题:
第2题:
第3题:
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料( )。 A.变更登记申请报告 B.保荐代表人的学习和工作经历 C.证券业执业证书 D.新任职机构出具的接收函
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构,( )申请变更登记。A 通过原任职机构B 由保荐代表人自行C 通过新任职机构D 不需要再次
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交( )材料。A:变更登记申请报告 B:保荐代表人的学习和工作经历 C:证券业执业证书 D:新任职机构出具的接收函
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A、申请报告B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C、证券业执业证书D、个人财务状况说明
单选题保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。 Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列()材料。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ.原保荐机构出具的接收函A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题保荐代表人交换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。A 户籍所在地的证监会派出机构B 新任职保荐机构C 中国证券业协会D 原任职保荐机构
单选题保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。A 保荐机构向中国证监会提交保荐文件B 发审会审核通过C 签订保荐协议D 发行募集文件签署
保荐代表人交换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。A、户籍所在地的证监会派出机构B、新任职保荐机构C、中国证券业协会D、原任职保荐机构