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多选题中国证券业协会负责从业人员（）等工作。A从业资格考试B执业证书发放C执业注册登记D执业人员违法处理

题目
多选题
中国证券业协会负责从业人员（）等工作。
A

从业资格考试

B

执业证书发放

C

执业注册登记

D

执业人员违法处理

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
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第1题：

中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）


正确答案：×

第2题：

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，F378。

第3题：

中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）


正确答案：√

第4题：

证券从业人员取得执业证书后，与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的，应在5个工作日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更其执业注册登记。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第5题：

34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 （ ）


正确答案：×

第6题：

中国证券业协会负责（ ）等工作

A. 从业人员从业资格考试

B. 执业证书发放

C. 证券资信评估

D. 执业注册登记


正确答案：ABD

第7题：

目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（ ）负责。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．中国证监会


正确答案：B
目前，中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。

第8题：

（ ）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．中国人民银行


正确答案：B
答案为B。中国证券业协会是自律组织，负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

第9题：

根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370。

第10题：

(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会

答案：A
解析：
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

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