金融市场基础知识

单选题期货交易所应按照（）对会员履行监督管理的职责。A 国务院规定B 章程和交易规则C 证监会规则D 期货业协会规定

题目
单选题
期货交易所应按照（）对会员履行监督管理的职责。
A

国务院规定

B

章程和交易规则

C

证监会规则

D

期货业协会规定

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C．申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理


正确答案：C
根据《期货交易所管理办法》第九条、第十九条以及第二十一条的规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。会员制期货交易所设立理事会，而不设董事会。

第2题：

以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（ ）。

A、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起商事诉讼
B、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所交易规则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起商事诉讼
C、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D、期货交易所会员以期货交易所交易风险波动不定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起商事诉讼

答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》 第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所造反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉

第3题：

期货交易所的职责包括( )。

A．提供交易场所、设施和服务

B．保证合约的履行

C．组织并监督交易、结算和交割

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

E．直接参与期货交易


正确答案：ABCD
解析：根据《期货交易管理条例》第十条，期货交易所的职责有：①提供交易场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④保证合约的履行；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责期货交易所不得直接或间接参与期货交易。

第4题：

商事案件是指()以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。

A.期货公司
B.保证金存管银行
C.期货交易所会员
D.客户

答案：B,C,D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第2条第1项的规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。

第5题：

期货交易所应履行的职责包括（）。

A.提供交易的场所
B.设计期货合约
C.监督期货交易
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

第6题：

期货交易所加强交易活动的风险控制和对会员的监督管理，应履行的职责有（ ）

A．保证合约的履行

B．提供交易的场所

C．设计合约、安排上市

D．组织监督交易、结算和交割

E．照规程交易规则对会员进行监督


正确答案：ABCDE

第7题：

()以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A.客户
B.保证金存管银行
C.期货公司
D.期货交易所会员

答案：A,B,D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第2条第1款的规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。

第8题：

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列哪些监管职责?（ ）。

A．提供期货交易场所、设施及相关服务

B．设计期货合约、安排期货合约上市

C．保证期货合约的履行

D．指定交割仓库并监管其期货业务


正确答案：ABCD
期货交易所履行下列监管职责：①提供期货交易场所、设施及相关服务；②制定并实施交易所的业务规则；③设计期货合约，安排期货合约上市；④组织并监督期货交易、结算和交割；⑤制定并实施风险管理制度，控制市场风险；⑥保证期货合约的履行；⑦发布市场信息；⑧监管会员期货业务，查处会员违规行为；⑨指定交割仓库并监管其期货业务；⑩指定结算银行并监督其与交易所有关的期货结算业务。(P315)

第9题：

下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（ ）。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者．以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。故本题答案为A。

第10题：

期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。

A.期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B.期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

答案：A,B,D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

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