金融市场基础知识

单选题关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A 不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C 经纪关系的建立形成实质上的委托关系D 我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

题目
单选题
关于证券经纪业务的表述正确的是（  ）。
A

不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B

经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C

经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D

我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

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第1题：

关于证券经纪业务，下列表述不正确的是( )。

A．证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D．证券经纪商的义务之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务


正确答案：B
[答案] B
[解析] B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿。

第2题：

关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系


正确答案：D
D
证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

第3题：

关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任


正确答案：AC
【解析】B项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。

第4题：

关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。

关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

答案：C
解析：
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，但不承担价格风险；证券账户中的股票账户即可用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金；投资银行通过保证金账户从事信用经济业务，故A、B、D选项错误。

第5题：

关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


正确答案：ABC

第6题：

关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元

D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节


正确答案：ACD

第7题：

关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、 证券公司可接受客户的委托

B、 证券公司不赚差价

C、 证券公司可向登记结算公司融券

D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入


正确答案：C

第8题：

关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

A. 证券公司可接受客户的委托

B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入


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第9题：

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务


正确答案：AC
经纪商，只充当中间人角色，所以也不能够擅自改变委托价格。

第10题：

下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有()。

A:在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B:经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D:证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

答案：A,C
解析：
B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿；D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

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