金融市场基础知识

多选题（）属于证券的特定风险。A信用风险B利率风险C提前赎回风险D购买力风险

题目
多选题
（）属于证券的特定风险。
A

信用风险

B

利率风险

C

提前赎回风险

D

购买力风险

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第1题：

下列关于利率风险资本计量中的特定风险的说法中,不正确的是()。

A.利率风险特定风险计提依据发行主体性质、评级、剩余期限等信息，确定资本计提风险权重

B.在计量特定风险资本要求时，各类证券应区分多头和空头，表示为市值或公允价值

C.在计量特定风险资本要求时，衍生工具应转换为基础工具，按基础工具的特定市场风险的方法计算资本要求

D.远期利率协议需要计算特定市场风险的资本要求


参考答案：D

第2题：

下列各项中，属于公开发行证券的情形有( )。

A．向不特定对象发行证券

B．向累计50人的特定对象发行证券

C．向累计100人的特定对象发行证券

D．向累计210人的特定对象发行证券


正确答案：AD
解析：本题考核公开发行证券的情形。根据《证券法》的规定，向不特定对象发行证券和向累计超过200人的特定对象发行证券，属于公开发行证券。

第3题：

下列属于公开发行证券的是( )。

A．向特定对象发行证券累计超过150人

B．向特定对象发行证券

C．向不特定对象发行证券

D．向特定对象发行证券累计超过100人


正确答案：C
解析：本题考核公开发行证券的规定。根据规定，向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行证券。

第4题：

根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券

答案：C
解析：
有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第5题：

（ ）属于证券的特定风险：

A．信用风险

B．利率风险

C．提前赎回风险

D．购买力风险


正确答案：ACD

第6题：

有价证券组合的多元化可以()。

A.减少总风险

B.减少特定风险

C.消除所有风险

D.提高有价证券组合收益的标准差


正确答案：B

第7题：

下列属于公开发行证券的是（ ）。

A．向特定对象发行证券累计超过l50人

B．向特定对象发行证券

C．向不特定对象发行证券

D．向特定对象发行证券累计超过l00人


正确答案：C
本题考核公开发行证券的条件。根据规定，向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行证券

第8题：

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券

C．向累计超过200人的特定对象发行证券

D．向累计不超过200人的特定对象发行证券


正确答案：AC
本题旨在考查证券公开发行的情形。《证券法》规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的。故A项属于公开发行。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。故C项属于公开发行。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。故本题应选A、C项。

第9题：

下列属于公开发行证券的是()。

A．向特定对象累计200人发行证券

B．向特定对象发行证券

C．向不特定对象发行证券

D．向特定对象累计100人发行证券


正确答案：C

第10题：

以下（ ）情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券
Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券
Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ


答案：B
解析：
《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的。（2）向特定对象发行证券累计超过200人的。（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

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