经济法
多选题下列不属于公开发行证券的有（ ）。A向特定对象发行证券累计达到150人B向特定对象发行证券C向不特定对象发行证券D向特定对象发行证券累计达到100人
题目
多选题
下列不属于公开发行证券的有（ ）。
A
向特定对象发行证券累计达到150人
B
向特定对象发行证券
C
向不特定对象发行证券
D
向特定对象发行证券累计达到100人
参考答案和解析
正确答案：
C,B
解析：
证券公开发行是指发行人通过公开出售证券向不特定投资者募集资金的行为按照《证券法》第十条的界定，有两种情况可能构成公开发行：①向不特定对象发行证券的，不特定对象是指对于证券的购买人没有任何资质要求，例如通过随机打电话的方式确定投资者；②向特定对象发行证券累计超过200人的，特定对象主要是指符合一定资质条件要求的投资者，主要是指那些具有获取发行人信息的能力、具有风险识别能力的投资者，即所谓的合格投资者。
证券公开发行是指发行人通过公开出售证券向不特定投资者募集资金的行为按照《证券法》第十条的界定，有两种情况可能构成公开发行：①向不特定对象发行证券的，不特定对象是指对于证券的购买人没有任何资质要求，例如通过随机打电话的方式确定投资者；②向特定对象发行证券累计超过200人的，特定对象主要是指符合一定资质条件要求的投资者，主要是指那些具有获取发行人信息的能力、具有风险识别能力的投资者，即所谓的合格投资者。
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相似问题和答案
第1题：
证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（ ）。
A．向特定对象发行证券
B．向不特定对象发行证券
C．向特定对象发行证券累计超过100人
D．向特定对象发行证券累计超过200人
E．向特定对象发行证券累计超过1000人
正确答案：BDE
第2题：
下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（ ）。
A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定
答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
【考点“普通股的首次发行”】
【考点“普通股的首次发行”】
第3题：
下列关于公开发行的表述中，错误的是 ( )。
A．向不特定对象发行证券为公开发行
B．向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行
C．向累计不超过200人的特定对象发行证券为公开发行
D．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
正确答案：C
第4题：
下列不属于证券发行和交易原则的是( )。
A: 公开
B: 公正
C: 公平
D: 平等
B: 公正
C: 公平
D: 平等
答案：D
解析：
根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、
公正的原则。
公正的原则。
第5题：
下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。
Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式
Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行
Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式
Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行
Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：C
解析：
Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。
第6题：
下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。
A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定
答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确
第7题：
下列关于证券公开发行的说法，正确的是()。
A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券
B.向特定对象发行证券的，为公开发行
C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
D.非公开发行证券，可以采用广告的方式
B.向特定对象发行证券的，为公开发行
C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
D.非公开发行证券，可以采用广告的方式
答案：C
解析：
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报中国证监会核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的；
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的；
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第8题：
下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。
A．证券发行有公开发行和非公开发行
B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行
D．非公开发行证券，发行人可以做广告
正确答案：ABC
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第9题：
(2018年)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。
Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行
Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
Ⅳ．公开发行证券，不得采用打广告的方式
Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行
Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
Ⅳ．公开发行证券，不得采用打广告的方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券；②向累计超过200人的特定对象发行证券；③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第10题：
证券的发行分为公开发行与非公开发行，有下列 （ ）情形之一的，为公开发行。
①向不特定对象发行证券
②向累计超过200人的特定对象发行证券
③法律、行政法规规定的其他发行行为
④向特定的对象发行的行为
①向不特定对象发行证券
②向累计超过200人的特定对象发行证券
③法律、行政法规规定的其他发行行为
④向特定的对象发行的行为
A.①③
B.②④
C.①②③
D.②③④
B.②④
C.①②③
D.②③④
答案：C
解析：