民商与经济法律知识

单选题下列选项中，不属于证券发行的原则的是（　　）。A 诚信B 公开C 公平D 公正

题目
单选题
下列选项中，不属于证券发行的原则的是（　　）。
A

诚信

B

公开

C

公平

D

公正

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
证券发行，是指发行人以筹集资金为目的，向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。证券发行的原则是公开、公平、公正。
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第1题：

下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。

A:对证券交易活动进行管理
B:对证券发行进行管理
C:对上市公司进行管理
D:对会员进行管理

答案：B
解析：
根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理；②对会员进行管理；③对上市公司进行管理。

第2题：

下列选项中，()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

A:相互促进
B:相互制约
C:证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D:证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

答案：D
解析：
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

第3题：

下列选项中，( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系．

A．相互促进

B．相互制约

C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行


正确答案：D
8．D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

第4题：

下列选项中，（）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。

  • A、公开原则
  • B、公平原则
  • C、透明原则
  • D、公正原则

正确答案:C

第5题：

下列不属于证券发行和交易原则的是( )。

A: 公开
B: 公正
C: 公平
D: 平等

答案：D
解析：
根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、
公正的原则。

第6题：

下列选项中，()不属于证券交易必须遵循的原则。

A:公开原则
B:公平原则
C:自愿原则
D:公正原则

答案：C
解析：
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。

第7题：

证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）

A.公开
B.有效
C.公平
D.公正

答案：B
解析：
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。

第8题：

下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（ ）。 A．发行人基本情况调查 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录


正确答案：A
证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分：第一部分为保荐机构尽职调查文件；第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录；第三部分为申请文件及其他文件。

第9题：

下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

第10题：

下列选项中，不属于银行间债券市场的是（）进行债券发行、交易和回购的场所。

  • A、商业银行
  • B、保险机构
  • C、证券公司
  • D、中央银行

正确答案:D

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