证券市场法律法规

单选题下列有关证券公开发行的说法中,正确的有() Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券 Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为 Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列有关证券公开发行的说法中,正确的有() Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券 Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为 Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等方式
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于公开发行的情形有( )。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券

C.向累计超过200人的特定对象发行证券

D.向累计不超过200人的特定对象发行证券


正确答案:AC
本题旨在考查证券公开发行的情形。《证券法》规定,有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的。故A项属于公开发行。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。故C项属于公开发行。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。故本题应选A、C项。

第2题:

下列关于公开发行的表述中,错误的是 ( )。

A.向不特定对象发行证券为公开发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行

C.向累计不超过200人的特定对象发行证券为公开发行

D.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券


正确答案:C

第3题:

下列属于公开发行证券的是( )。

A.向特定对象发行证券累计超过150人

B.向特定对象发行证券

C.向不特定对象发行证券

D.向特定对象发行证券累计超过100人


正确答案:C
解析:本题考核公开发行证券的规定。根据规定,向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行证券。

第4题:

根据《证券法》相关规定,下列有关公开发行股票的说法正确的是( )。

A.必须是向特定对象发行股票

B.向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票

C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D.公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案:D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定,有下列情形之一的,为公开发行: (1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,因此选项D是正确的。

第5题:

下列有关公开发行股票的说法,正确的是( )。

A.必须是向特定对象发行股票

B.向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票

C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D.公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案:D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定,有下列情形之一的,为公开发行: (1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券,因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,因此选项D是正确的。

第6题:

下列有关证券公开发行的说法正确的是:( )

A.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行

B.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式


正确答案:ABC
《证券法》第10~11条、13条。

第7题:

下列关于证券发行的表述中,正确的有( )。

A.证券发行有公开发行和非公开发行

B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.向累计超过200人韵特定对象发行证券的,为公开发行

D.非公开发行证券,发行人可以做广告


正确答案:ABC
非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第8题:

依据《证券法》规定,下列说法中符合公开发行的特点的是( )。(1分)

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人

C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D.向特定对象发行证券累计超过100人


正确答案:ABC
93. ABC【解析】《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为,D项中人数不符合规定。

第9题:

证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有( )。

A.向特定对象发行证券

B.向不特定对象发行证券

C.向特定对象发行证券累计超过100人

D.向特定对象发行证券累计超过200人

E.向特定对象发行证券累计超过1000人


正确答案:BDE

第10题:

下列有关公开发行股票的说法中,正确的是( )。

A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

答案:D
解析:
根据规定,有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过二百人的特定对象发行证券,因此选项ABC均不正确。发行人申请公开发行股票,发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司,因此选项D是正确的。

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