金融市场基础知识
单选题2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A ①②③B ①②④C ①③④D ②③④
题目
①②③
①②④
①③④
②③④
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
第2题：
2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，计算净资本和风险资本准备需编制（ ）。 A．净资本计算表 B．风险资本准备计算表 C．风险控制指标统计表 D．风险控制指标监管报表
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
第3题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。
第4题：
证券公司应建立以（ ）为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。 A．净资产 B．净资本 C．固定资本 D．流动资产
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
第5题：
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A．总资产
B．净资产
C．净资本
D．净收益
C
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
第6题：
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )
第7题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
第8题：
证券法确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识．
A．总资本
B．净资本
C．负债率
D．利润率
12.B【解析】《证券法》为了提高证券公司规范经营和风险控制意识，确立了以净资本为核心的风险制指标体系的法律地位。
第9题：
根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）
A
本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。
第10题：
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A、30%
B、100%
C、5%
D、500%