证券市场法律法规

单选题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率A ①②③④⑥B ②③④⑤⑥C ①③④⑤⑥D ①②③⑤⑥

题目
单选题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括(  )。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A

①②③④⑥

B

②③④⑤⑥

C

①③④⑤⑥

D

①②③⑤⑥

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第1题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )


正确答案:√

第2题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险。( )


正确答案:√
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险。

第4题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。( )


正确答案:×
作为依据的应该是2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》。

第5题:

根据规定,为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )


正确答案:√
A
本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

第6题:

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )


正确答案:√

第7题:

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.总资产

B.净资产

C.净资本

D.净收益


正确答案:C
C
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

第8题:

证券公司应建立以( )为核心的风险控制指标体系.

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产


正确答案:C
6.C【解析】证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。

第9题:

证券公司应建立以( )为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险。 A.净资产 B.净资本 C.固定资本 D.流动资产


正确答案:B
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

第10题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券'公司内部控制、防范风险,依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标。 ( )


正确答案:√

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