金融市场基础知识
多选题证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益C与委托人约定分担证券投资损失D买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
题目
代理委托人从事证券投资
与委托人约定分享证券投资收益
与委托人约定分担证券投资损失
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
相似问题和答案
第1题：
2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（ ）行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
【解析】本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务的禁止业务。ABCD选项都正确。
第2题：
2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
第3题：
2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（ ）行为。 A．代理委托人从事证券投资 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418—419。
第4题：
证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。
A．举办证券投资咨询报告会
B．提供咨询服务
C．接受客户委托，代理证券买卖
D．通过公开媒体提供投资咨询服务
第5题：
证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（ ）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券咨询分析会
【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供的上市股票；④利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为
第6题：
2005年新的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
第7题：
对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( )
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
第8题：
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。 A．为投资者的投资决策过程提供分析 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．为投资者的投资决策过程提供建议 D．代理委托人从事证券投资
本题考核的是投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为。根据《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
第9题：
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
第10题：
B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息