金融市场基础知识
单选题我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
题目
单选题
我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
④法律、行政法规禁止的其他行为
A
①②③
B
①②④
C
②③④
D
①②③④
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相似问题和答案
第1题：
单选题
期货交易所的会员不包括（）。
A
交易结算会员
B
全面结算会员.
C
特别结算会员
D
限制结算会员
正确答案：
D
解析：
期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。
第2题：
单选题
（）负责组织证券公司高级管理人员及其他特定岗位专业人员的资质测试。
A
中国证监会
B
证券交易所
C
中国证券业协会
D
人事部
正确答案：
B
解析：
暂无解析
第3题：
单选题
以基金资产的长期增值为目的的基金是（）。
A
固定收入型基金
B
股票收入型基金
C
成长型基金
D
平衡型基金
正确答案：
C
解析：
暂无解析
第4题：
单选题
基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。
A
申购
B
认购
C
购买
D
赎回
正确答案：
D
解析：
投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
第5题：
单选题
金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.
A
拍卖竞价
B
集中竞价
C
交易所报价
D
分散竞价
正确答案：
A
解析：
暂无解析
第6题：
单选题
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前一年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期Ⅲ．申请前一年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足Ⅳ．申请前一年，注册资本金不低于1亿人民币，净资产不低于行业平均水平
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C
解析：
Ⅳ项，企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一是：申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。
Ⅳ项，企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一是：申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。
第7题：
单选题
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。
A
按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B
按照约定辅助客户作出投资决策
C
直接或间接获取经济利益的经营活动
D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
正确答案：
D
解析：
《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务.是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
第8题：
单选题
行业分析主要分析的是()。
①行业所属的不同市场类型
②所处的不同生命周期
③行业业绩对股票价格的影响
④区域经济对股票价格的影响
A
①②③
B
②③④
C
①②④
D
①③④
正确答案：
C
解析：
行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响；区域分析主要分析区域经济因素对股票价格的影响。一方面，行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象；另一方面，上市公司在一定程度上又受区域经济的影响，尤其是我国各地区的经济发展极不平衡，产业政策也有所不同，从而对我国证券市场中不同区域上市公司的行为与业绩有着不同程度的影响。
第9题：
单选题
二级市场的重要功能有()。
①筹资
②为已发行的金融资产提供流动性
③发现资产价格
④降低风险
A
①②
B
②④
C
②③
D
①③
正确答案：
C
解析：
二级市场有两个重要功能:一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。
第10题：
单选题
基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是（ ）。[2012年6月真题]
A
交易佣金
B
信息披露费
C
托管费
D
审计费
正确答案：
C
解析：
交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。
交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。