金融市场基础知识

单选题投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。A 证券交易所B 中国人民银行C 所在证券公司D 证券监管部门

题目
单选题
投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。
A

证券交易所

B

中国人民银行

C

所在证券公司

D

证券监管部门

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第1题：

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?

A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司

答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第2题：

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　）

A:财务顾问
B:法律顾问
C:理财顾问
D:证券投资顾问

答案：D
解析：
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

第3题：

股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是( )。

A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格


正确答案：D

第4题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检

答案：D
解析：
有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被证券业协会采取纪律处分未满2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。

第5题：

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（??）进行执业注册。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第6题：

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有 证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 （ ）


答案：对
解析：
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规 定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具 有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会 注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同 时注册为证券分析师。

第7题：

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但不能同时从事证券分析工作。()


答案：错
解析：
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第8题：

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（ ），并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》（ ）

A.证券投资咨询执业资格
B.证券分析师执业资格
C.投资顾问从业资格
D.CFA三级证书

答案：A
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第9题：

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：B
解析：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

第10题：

被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A、1
B、2
C、3
D、5


答案：B
解析：
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（3）被协会采取纪律处分未满2年。（4）未通过证券从业人员年检。（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。（6）其他情形。

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