金融市场基础知识

单选题证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A 证券投资者B 发行人C 上市公司D 资信评级机构

题目
单选题
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A

证券投资者

B

发行人

C

上市公司

D

资信评级机构

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第1题：

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有( )。

A．证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

B．财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任

C．服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

D．服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任


正确答案：ABC
117. ABC【解析】D项，证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

第2题：

信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在(),致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.误导性记载

D.重大遗漏


答案：ABCD

第3题：

资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 ()


答案：A
解析：
【详解】A。证券服务机构为证券的发衧、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

第5题：

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。（ ）


正确答案：√

第6题：

证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（ ）


正确答案：√
A。略

第7题：

证券服务机构出具的文件给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（ ）


正确答案：√
【考点】熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。见教材第七章第四节，P316。

第8题：

47﹒上市公司公告的招股说明书，有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任。（ ）


正确答案：√
【答案】√
【解析】原文见教材196页最后两行。

第9题：

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.证券服务机构
Ⅱ.发行人
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.基金管理人
Ⅴ.基金托管人

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：D
解析：
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人，上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

第10题：

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
（）


答案：对
解析：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

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