金融市场基础知识

单选题下列关于证券登记结算公司的表述错误的是( )。A 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定C 设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准D 证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统

题目
单选题
下列关于证券登记结算公司的表述错误的是(  )。
A

证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B

证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

C

设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

D

证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统

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第1题:

下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是( )。

A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

B.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易

C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构


正确答案:B
B项属于证券交易所的职责。根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

第2题:

关于我国证券经纪业务,下面表述( )是不正确的。

A、 证券公司可接受客户的委托

B、 证券公司不赚差价

C、 证券公司可向登记结算公司融券

D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入


正确答案:C

第3题:

下列关于证券登记结算公司的说法中,不正确的是( )。

A.以营利为目的

B.证券登记结算采取分散的运营方式

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.其名称中应当标明“证券登记结算”字样


正确答案:AB
[答案] AB
[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构,是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。

第4题:

(2017年)下列关于我国的证券登记结算机构的表述中,正确的是()。

A.我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准
B.我国的证券登记结算机构采用的是会员制
C.我国的证券登记结算机构总部设在上海
D.我国的证券登记结算机构是中央结算公司

答案:A
解析:
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

第5题:

下列关于证券登记结算公司的说法中,正确的是( )。

A.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

B.自有资金不少于人民币1亿元

C.不以营利为目的的企业法人

D.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样


正确答案:ACD

第6题:

下列关于分级结算原则的说法错误的是( )。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C.证券公司参与证券和资金的集中清算交收,应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格

D.证券公司以外的机构经中国证监会批准,也可以申请成为结算参与人


正确答案:B
证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。

第7题:

下列关于证券登记结算公司的说法,错误的是( )。

A.是法人

B.以营利为目的

C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准


正确答案:B
解  析:证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

第8题:

下列关于证券登记结算公司的说法,错误的是( )。

A.它是企业法人

B.它以营利为目的

C.它依法对上市的证券实行集中存管

D.它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务


正确答案:B
[答案] B
[解析] 证券登记结算公司是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构,是不以营利为目的的企业法人,公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。

第9题:

()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A:中央证券登记结算有限责任公司
B:深圳证券登记结算公司
C:上海证券登记结算公司
D:中国证券登记结算有限责任公司

答案:D
解析:
2010年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立,原上海交易所和深圳交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司,这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。故选D。

第10题:

根据现行有关规定,关于送股登记,下列说法正确的是()。

A:证券交易所根据证券公司的送股申请,于权益登记日登记送股
B:证券公司可根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股
C:证券登记结算公司根据证券公司的送股申请,于权益登记日登记送股
D:证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股

答案:D
解析:
根据有关规定,证券发行人申请办理送股(公积金转增股本)登记,应向中国证券登记结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料。中国证券登记结算有限责任公司对证券发行人的申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股份,于权益登记日登记送股。

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