金融市场基础知识

单选题（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核査。A 中国证券业协会B 中国证监会C 证券交易所D 保荐机构

题目
单选题
（  ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核査。
A

中国证券业协会

B

中国证监会

C

证券交易所

D

保荐机构

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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相似问题和答案

第1题：

保荐人负责证券发行的(　　)工作，依法对公开发行募集文件进行核查。

A.承销

B.主承销

C.保荐

D.推销


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第2题：

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查、验证等专业调查。

A．公正性、公允性、完整性

B．公正性、准确性、完整性

C．真实性、完整性、准确性

D．公允性、准确性、真实性


正确答案：C
真实性、完整性、准确性是尽职调查的原则。

第3题：

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（ ）


正确答案：√
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，不包括包销义务。

第4题：

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（）。
Ⅰ．公司债券主要发行条款
Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序
Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见
Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺
Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：E
解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

第5题：

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ）


正确答案：×

第6题：

证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）


正确答案：√
考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。

第7题：

主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。

A．承销调查

B．发行调查

C．合规调查

D．尽职调查


正确答案：D
考查尽职调查的定义。

第8题：

保荐人的尽职调查，是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题．并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（ ）


正确答案：√
略

第9题：

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。（ ）


正确答案：×

第10题：

中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

A:真实性
B:准确性
C:合理性
D:完整性

答案：A,B,D
解析：
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其中包括：作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性是否进行了核查，是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

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