投资银行业务（保荐代表人）
判断题尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
发行人及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。（ ）
第2题：
在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了查．（1分）
A．真实性
B．准确性
C．合理性
D．完整性
118. ABD【解析】现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。
第3题：
主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（ ）。
A．发行人
B．市场
C．投资者状况
D．产业政策
第4题：
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ）
第5题：
主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（ ）。
A．发行人
B．市场
C．投资者状况
D．产业政策
主承销商调查范围主要针对市场发行情况，而非产业政策。
第6题：
主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。（1分）
A．发行人
B．市场
C．投资者状况
D．产业政策
96. ABC【解析】产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。
第7题：
尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查、验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性
真实性、完整性、准确性是尽职调查的原则。
第8题：
尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐
人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）
略
第9题：
主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查
考查尽职调查的定义。
第10题：
可转换债券的发行申请及授权文件应包括在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件（ ）的承诺书。
A．真实性
B．准确性
C．公正性
D．完整性