农业银行投行业务考试

多选题主承销商应通过尽职调查，以合理确信企业注册文件的（）A真实性B准确性C完整性D及时性

题目
多选题
主承销商应通过尽职调查，以合理确信企业注册文件的（）
A

真实性

B

准确性

C

完整性

D

及时性

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第1题：

主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。

A．承销调查

B．发行调查

C．合规调查

D．尽职调查


正确答案：D
考查尽职调查的定义。

第2题：

中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

A:真实性
B:准确性
C:合理性
D:完整性

答案：A,B,D
解析：
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其中包括：作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性是否进行了核查，是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

第3题：

统计资料的审核签署人员应当负责其所审核、签署的统计资料的（ ）。

A．准确性、完整性、及时性

B．真实性、准确性、完整性

C．真实性、准确性、及时性

D．真实性、完整性、及时性


正确答案：B

第4题：

统计资料的审核签署人员应负责其审核、签署的统计资料的（）。

  • A、准确性、完整性、及时性
  • B、真实性、准确性、完整性
  • C、准确性、真实性、及时性
  • D、真实性、完整性、及时性

正确答案:B

第5题：

项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字，对尽职调查报告的（）负责。

  • A、真实性
  • B、准确性
  • C、及时性
  • D、完整性

正确答案:A,B,D

第6题：

尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查，验证等专业调查。

A．公正性、公允性、完整性

B．公正性、准确性、完整性

C．真实性、完整性、准确性

D．公允性、准确性、真实性


正确答案：C

第7题：

在企业股份制改组过程中，律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范，对企业出具的文件内容的（）进行核查和验证。

A:及时性、可信性、完整性
B:真实性、准确性、完整性
C:准确性、可行性、可信性
D:真实性、及时性、准确性

答案：B
解析：
律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对企业出具文件内容的真实性、准确性和完整性连行核查和验证。在核查和验证完毕后，对企业的申请文件是否齐全、是否符合审批的程序、是否得到充分的授权、是否满足法律规定的实质要件、法律障碍是否排除等方面进行审核、验证，并进行综合分析，从而独立地发表明确的法律意见。

第8题：

国家机关、企业事业单位和其他组织等统计调查对象所报送的统计资料的审核、签署人员，应当对其审核、签署的统计资料的（ ）。

A.真实性、准确性和完整性负责

B.真实性、完整性和及时性负责

C.准确性、完整性和及时性负责

D.真实性、准确性和及时性负责


正确答案：A
《统计法》第二十一条规定：“国家机关、企业事业单位和其他组织等统计调查对象，应当按照国家有关规定设置原始记录、统计台账，建立健全统计资料的审核、签署、交接、归档等管理制度。统计资料的审核、签署人员应当对其审核、签署的统计资料的真实性、准确性和完整性负责”．主要目的是为了明确统计资料的审核、签署人员在统计工作中的责任，增强统计资料审核、签署人员的工作责任意识，防止本单位的其他人员违法干预统计工作，防止伪造、篡改统计资料的行为发生，并在发生统计违法行为时，及时确定和追究有关人员的法律责任。

第9题：

主承销商尽职调查的目的为对债务融资工具注册文件的（）进行审慎核查。

  • A、真实性
  • B、实用性
  • C、准确性
  • D、可行性
  • E、完整性

正确答案:A,C,E

第10题：

信息调查的要求是准确性和（）。

  • A、完整性
  • B、科学性
  • C、真实性
  • D、及时性

正确答案:D

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