金融市场基础知识

单选题在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是()。A 当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B 客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C 需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D 证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

题目
单选题
在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是()。
A

当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

B

客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

C

需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

D

证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 不需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息，电脑系统可自动检验。
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相似问题和答案

第1题：

 在下列各项委托方式中，投资者采用(　　)时，身份确认可不由密码控制。

A．电话转委托

B．自助委托

C．电话自动委托

D．网上委托


A．电话转委托

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第2题：

委托申报原则

在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托

B．电话转委托

C．自助委托

D．网上委托


正确答案：B

第3题：

如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。 A．柜台委托 B．非柜台委托 C．自助委托 D．人工委托


正确答案：C
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

第4题：

在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。

A．相关证件（如身份证件等）
B．账户上的资金
C．委托单
D．账户上的证券

答案：A
解析：
在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

第5题：

采用（　）方式，客户和证券经纪面面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠

A:自动委托
B:非柜台委托
C:柜台委托
D:人工电话委托

答案：C
解析：
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委并签章的形式采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可

第6题：

在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 （ ）


正确答案：√

第7题：

一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）

A:柜台委托
B:同上委托
C:自动委托
D:电话自动委托

答案：A,B,C,D
解析：
客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。其中，非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自动和电话自动委托、网上委托等形式。

第8题：

下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是()。

A、只能采用委托管理方式

B、只能采用自我管理方式

C、同时采用委托管理方式和自我管理方式

D、可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式


答案：D
解析：根据《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》，公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理。采取自我管理方式的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序;采取委托管理方式的，章程中应当明确管理人的名称，并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。

第9题：

下列说法中，正确的是（ ）。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

答案：D
解析：
客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。
证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。
客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。

第10题：

制单环节，客户在《任务委托书》上签字确认后，需将《任务委托书》副联留给客户


正确答案:正确

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