金融市场基础知识

单选题下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者A ①②B ②③C ②④D ③④

题目
单选题
下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（  ）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者
A

①②

B

②③

C

②④

D

③④

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第1题：

关于证券公司描述正确的是（ ）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案：ABC

第2题：

关于证券公司的说法错误的是（ ）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案：D
D
本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

第3题：

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（ ）


正确答案：√

第4题：

证券市场中介机构主要包括()。

A:证券公司
B:证券登记结算机构
C:证券服务机构
D:证券交易所

答案：A,C
解析：
证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所属于证券市场自律性组织，证券登记结算机构实行行业自律管理。故选A、C。

第5题：

证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着()的重要作用。

A:监督管理机构
B:项目参与者
C:投融资服务的提供者
D:机构投资者

答案：C,D
解析：
证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。

第6题：

证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券市场中介机构。

A.证券公司

B.会计师事务所

C.证券交易所

D.资产评估机构


正确答案：ABD
答案为ABD。证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构（证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务  所、证券信用评级机构等）。   

第7题：

证券公司是我国证券市场中的主要中介机构。()

此题为判断题(对，错)。


标准答案：对

第8题：

在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（ ）


正确答案：√

第9题：

证券公司是一种证券市场中介机构。 （）


答案：对
解析：
证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者均称为证券市场中介机构。

第10题：

下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

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