实物债券
凭证式债券
特种债券
记帐式债券
第1题:
ETF
QDII
QFII
RQFII
第2题:
①②③
①②④
①③④
②③
第3题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题:
1/2
0
2/3
1
第5题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6题:
银行业
证券业
保险业
信托业
第7题:
股份有限公司
有限责任公司
无限责任公司
两合公司
第8题:
对
错
第9题:
二百万元
一百万元
五十万元
三十万元
第10题:
单选题金融市场以( )为交易对象。A 实物资产B 货币资产C 金融资产D 无形资产
单选题下列哪一项不是股东的综合权利。( )A 直接处理公司财产B 分配股息红利C 出席股东大会D 参加投票表决
单选题在开立证券账户的基本原则中,( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。[2014年3月真题]A 一致性B 真实性C 规范性D 合法性
单选题投资者在办理开放式基金赎回时,一般需要缴纳赎回费,( )除外。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币基金Ⅳ.中国证监会规定的其他品种除外A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
单选题在一段的涨势中,证券价格随着递增的成交量而上涨,突破前一波的高峰,创下新高后继续上涨,然而此波段证券价格上涨的整个成交量水准却低于前一波段上涨的成交量水准,价突破创新高,量却没突破创新水准量,这说明()。A 证券价格趋势潜在的反转信号B 证券价格涨势已确定C 证券价格将进入盘整阶段D 证券价格趋势不确定
单选题在为客户进行证券买卖申报中,下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有()。 Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先 Ⅱ.以价格较高的买入申报优先 Ⅲ.买卖方向、价格相同的,按受托时间的先后次序来申报 Ⅳ.以价格较低的买入申报优先A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
判断题公司债券和认股权应当分别符合证券交易所上市条件并应当分别上市交易。()A 对B 错
单选题客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
单选题基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的,应当()。A 由基金托管人承担主要责任,由基金管理人承当补充责任B 承担连带责任C 按过错程度承担按份责任
单选题证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划的委托方式是( )。A 市价委托B 零数委托C 限价委托D 整数委托