金融市场基础知识
单选题在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A 委托单B 相关证件（如身份证件等）C 账户上的资金D 账户上的证券
题目
单选题
在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。
A
委托单
B
相关证件（如身份证件等）
C
账户上的资金
D
账户上的证券
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相似问题和答案
第1题：
在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件
正确答案：A
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。
第2题：
经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单
正确答案：D
第3题：
在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。 （ ）
正确答案：√
第4题：
期货公司应当在传递交易指令前对客户账户( )进行验证。
A: 资金
B: 持仓
C: 委托
D: 指令
B: 持仓
C: 委托
D: 指令
答案：A,B
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
第5题：
关于限价委托，以下说法中正确的是（ ）。
A.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
C.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
A.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
C.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
答案：A,B,C,D
解析：
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
第6题：
办理委托手续包括（ ）。
A．投资者受理委托
B．投资者填写委托单
C．证券经纪商受理委托
D．证券经纪商填写委托单
正确答案：BC
考查委托手续的办理。
考查委托手续的办理。
第7题：
在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行 凍。
A.验证 B.审单
C.查验资金 D.查验证件
A.验证 B.审单
C.查验资金 D.查验证件
答案：A
解析：
答案为A?在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人 身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查c经审查 符合要求后，才能接受委托。验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进 行核实。
第8题：
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单
正确答案：D
7．D【解析】在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两
7．D【解析】在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两
第9题：
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。
A:委托资金
B:代理人
C:经纪商
D:委托单
B:代理人
C:经纪商
D:委托单
答案：D
解析：
在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。
第10题：
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。