金融市场基础知识

单选题下列对于委托受理手续的说法,正确的有(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.验证主要对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
下列对于委托受理手续的说法,正确的有(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.验证主要对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题:

对于委托退保业务,应在对委托人采取客户身份识别措施的同时,核对受托人的有效身份证件或者身份证明文件,登记受托人的()。委托销售人员代办的,按照委托的相关规定办理。

  • A、姓名或者名称
  • B、联系方式
  • C、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
  • D、证件有效期

正确答案:A,B,C

第2题:

借款人为法人客户应审核该客户法定代表人的(),如为授权办理还应审核授权委托书及授权代理人相关身份证件。

  • A、营业执照
  • B、相关身份证件
  • C、财务报表

正确答案:B

第3题:

在委托受理阶段,( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件


正确答案:A
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34。

第4题:

关于储蓄业务代理,委托他人代为办理挂失手续的,被委托人只要出具委托人的身份证件,并按照规定提供存款的有关内容,银行即可受理挂失手续。


正确答案:错误

第5题:

在委托受理阶段,()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

  • A、验证
  • B、审单
  • C、查验资金
  • D、查验证件

正确答案:A

第6题:

对于借款申请人委托他人办理购房贷款申请手续的,须提供经公证的委托书以及代理人的身份证件


正确答案:正确

第7题:

提供委托书和代办人身份证件即可受理客户个人代办业务。


正确答案:错误

第8题:

在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托时递交的(  )进行核实。

A.相关证件(如身份证件等)
B.账户上的资金
C.委托单
D.账户上的证券

答案:A
解析:
在委托受理中的验证与审单环节,验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。

第9题:

在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。

  • A、委托单
  • B、相关证件(如身份证件等)
  • C、账户上的资金
  • D、账户上的证券

正确答案:B

第10题:

经办人员对无法准确确认挂失账户或不能提供有效身份证件的挂失不予受理。对于无法提供身份证件的紧急临时挂失申请,应要求客户准确提供相关账户信息,并须通过1316交易验证客户账户密码的方式进一步确认客户身份。如客户无法提供开户所用的身份证件,()办理挂失。

  • A、可以凭借客户提供情况说明的方式
  • B、可凭本人其他有效身份证件
  • C、不可以凭本人其他任何身份证件

正确答案:B

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