金融市场基础知识

单选题按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列(  )职责。Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列(  )职责。Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规,搜集、整理国内外证券业信息,进行综合统计和分析,向会员提供咨询服务,依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。 ( )


正确答案:×
“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则”属于证监会的职责。

第2题:

根据我国《证券法》,中国证券业协会履行的职责包括( )。

A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B.收集整理证券信息,为会员提供服务

C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查中国证券业协会履行的职责。选项ABCD都正确。

第3题:

证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。 ( )


正确答案:×

第4题:

中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;收集整理证券 信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。


答案:错
解析:
“依法制定从事证券业务人员的资格标 准和行为准则,并监督实施”属于国务院证券监督 管理机构的职责。

第5题:

根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使( )职责。 A.指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理 B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节,P370。

第6题:

中国证券业协会有“监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分”的职责。 ( )


正确答案:√
173.A【解析】《证券法》规定证券业协会有“监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分”的职责。

第7题:

中国证券业协会的职责包括( )。 A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C.收集整理证券信息,监管会员 D.制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流


正确答案:ABD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节,P369。

第8题:

证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规,依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 题中“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施”属于证监会的职责。

第9题:

中国证券业协会的职责包括( )

①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;

②搜集整理证券信息,为会员提供服务;

③依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

④会同有关部门管理证券、期货市场信息,对有关信息咨询进行监管

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①③④


参考答案:C
解析:会同有关部门管理证券、期货市场信息,对有关信息咨询进行监管是中国证监会的职责。

第10题:

按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。
1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
3、依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
4、监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分
5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5

答案:B
解析:
注意审题 题目问的是【按照《证券法》的规定】,中国证券业协会应该履行的职责, 选项2是【依据行政法规、中国证监会有关要求】,中国证券业协会应该行使的职责,故选项2不选。 1.中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;(2)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;(3)收集整理证券信息,为会员提供服务;(4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。2.中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责(1)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

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