证劵从业( 新 )
按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。 ①制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训； ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； ④督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益； ⑤依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；A.①②③④ B.①③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④⑤
题目
①制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
③对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
④督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
⑤依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
相似问题和答案
第1题：
中国证券业协会的职责包括（ ）。 A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C．收集整理证券信息，监管会员 D．制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P369。
第2题：
有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有（）。
A.组织会员单位从业人员的业务培训
B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.收集整理证券信息，为会员提供服务
第3题：
下列有关中国证券投资基金业协会履行的职责说法错误的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
B.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。
C.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。
D.依法对股权投资基金进行宣传推介
第4题：
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益
D.制定行业的执业标准和业务规范
②制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；
③依法办理非公开募集基金的登记、备案；
④协会章程规定的其他职责。
⑤教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；
⑥制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
⑦提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 ；
⑧对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。
第5题：
B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理
C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
D.制定和实施行业自律规则
第6题：
证券业协会履行职责包括( )。
Ⅰ．对会员之间，会员与客户之间发生的纠纷进行调解
Ⅱ．依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
A．Ⅰ、 Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
解析：参见《证券法》第一百七十六条规定，Ⅱ、Ⅳ两项属于国务院证券监督管理机构的职责。
第7题：
中国证券投资基金业协会职责不包括()。
A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求
第8题：
根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（ ）。
A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B．收集整理证券信息，为会员提供服务
C．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
ABCD
本题考查中国证券业协会履行的职责。选项ABCD都正确。
第9题：
B．制定行业自律规则
C．调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
D．依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
第10题：
1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
3、依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
4、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5