法学

单选题记载公司组织规范及其行为准则的书面文件称为（）A 招股说明书B 公司章程C 股东会议事规则D 股东大会决议

题目
单选题
记载公司组织规范及其行为准则的书面文件称为（）
A

 招股说明书

B

 公司章程

C

 股东会议事规则

D

 股东大会决议

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第1题：

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交( )。

A．中国证监会核准发行公司增发股份的文件

B．发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料

C．发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘

D．发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函


正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。增发和配股过程中，发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下材料：(1)中国证监会核准发行公司增发股份的文件；(2)发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料；(3)发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘；(4)发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

第2题：

当设计合同的要求与核准文件有冲突时,相关的设计单位在开展初设工作时应及时与业主方澄清落实,对重要原则的修改应有( )。

A.书面记载

B.文件记载

C.书面记录

D.网络记录


答案：A

第3题：

医师对患者治病用药或药剂制备的书面文件，称为()。

A.药典

B.处方

C.制剂规范

D.部颁标准

E.GMP


正确答案:B

第4题：

()是行使国家立法权的全国人民代表大会及其常务委员会制定的规范性文件。

A:行为准则
B:行使权利
C:法律
D:行为规章

答案：C
解析：
与工程咨询相关的规范性文件包括法律、行政法规、部门规章和技术规范，其中，法律是行使国家立法权的全国人民代表大会及其常务委员会制定的规范性文件，在全国范围内具有普遍的约束力。

第5题：

证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第6题：

医师对患者治病用药或制备任何药剂的书面文件，称为( )。

A.处方

B.药典

C.制剂规范

D.部颁标准


正确答案：A

第7题：

以文字、符号、图画等记载的内容和表达的思想来证明案件事实的书面文件和其他物品称为

A.书证

B.物证

C.凭证

D.证据

E.凭据


正确答案：A

第8题：

以文字、符号、图画等记载的内容和表达的思想来证明案件事实的书面文件和其他物品称为( )。

A、证据

B、书证

C、凭证

D、物证

E、凭据


参考答案：B

第9题：

合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。
Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件
Ⅱ．行业规范和自律规则
Ⅲ．公司内部规章制度
Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察合规管理的基本概念：
基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。
上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

第10题：

记载和传达会议情况及其议定事项的书面材料称为（）。

  • A、会议记录
  • B、会议纪要
  • C、会议报告
  • D、会议简报

正确答案:B

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