网点负责人考试
单选题内部欺诈风险的防范与控制中，必须加强对柜员个人印章的管理，严格执行以下哪一项规定？（）A 人走章在B 印、证齐管C 人员休息，业务在岗D 人在章在，人走章收
题目
单选题
内部欺诈风险的防范与控制中，必须加强对柜员个人印章的管理，严格执行以下哪一项规定？（）
A
人走章在
B
印、证齐管
C
人员休息，业务在岗
D
人在章在，人走章收
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
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相似问题和答案
第1题：
下列各项中，属于对收入业务的控制措施的有（）。
- A、建立健全收入内部管理制度
- B、合理设置收入业务岗位
- C、严格执行“收支两条线”管理规定
- D、加强对票据和印章的管控
正确答案:A,B,C,D
第2题：
外部欺诈风险的防范与控制中，对伪造、变造票据、凭证可采取的控制措施不包括以下哪一项？（）
- A、加强对业务人员的培训，使其充分掌握识别假票据、凭证的能力
- B、严格按照业务操作流程进行审查
- C、以手工审查代替鉴别仪器审查
- D、配备、利用先进的鉴别仪器进行审查
正确答案:C
第3题：
内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）
- A、重要空白凭证按号码顺序出售
- B、开立虚假单位、个人结算账户
- C、内部账户之间无附件大额款项的转入转出
- D、内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账
正确答案:A
第4题：
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）
- A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
- B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
- C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
- D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
正确答案:A
第5题：
结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
- A、客户信用风险
- B、内部欺诈风险
- C、外部欺诈风险
- D、员工行为规范风险
正确答案:A
第6题：
内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）
- A、不得查询客户信息
- B、不得下载客户信息
- C、不得变更客户信息
- D、不得删除客户信息
- E、不得泄露和保存客户信息
正确答案:A,B,C,D,E
第7题：
内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）
- A、记账对账不分离
- B、简便易行
- C、人员休息，业务在岗
- D、工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户
正确答案:D
第8题：
业务印章管理主要风险点在于（）
- A、未按规定的使用范围使用印章，或使用未备案的个人名章和业务印章
- B、营业中临时离柜，未严格执行“人离柜，章.押收起”规定，有可能引发各类后果
- C、营业终了及非营业时间，印章未入库或保险柜保管
- D、柜员离岗时擅自将印章交他人代为保管或使用
- E、已停用的印章没有及时上缴
正确答案:A,B,C,D,E
第9题：
内部欺诈风险的防范与控制中，必须加强对柜员个人印章的管理，严格执行以下哪一项规定？（）
- A、人走章在
- B、印、证齐管
- C、人员休息，业务在岗
- D、人在章在，人走章收
正确答案:D
第10题：
基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
- A、内部欺诈
- B、外部欺诈
- C、市场风险
- D、法律风险
- E、营业网点安全保卫操作风险
正确答案:A,B,D,E