CMS专题
单选题结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）A 客户信用风险B 内部欺诈风险C 外部欺诈风险D 员工行为规范风险
题目
单选题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
A
客户信用风险
B
内部欺诈风险
C
外部欺诈风险
D
员工行为规范风险
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
答案：ABCD
第2题：
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
第3题：
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。
A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规风险评估报告
答案：BD
第4题：
汽车金融公司参照（）执行合规工作。
- A、非银行机构合规风险管理指引
- B、商业银行合规风险管理指引
- C、政策性银行合规风险管理指引
正确答案:B
第5题：
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
第6题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。
A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规文化培育
答案：ABCD
第7题：
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。
A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责
答案：C
解析：
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述
考点
合规管理概述
第8题：
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()
A、合规风险管理计划
B、合规风险评估报告
C、重大事项报告
D、任命合规负责人
答案：ABCD
第9题：
商业银行合规风险管理的目标有()。
A:建立健全合规风险管理框架
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:确保股东回报
D:促进全面风险管理体系建设
E:确保依法合规经营
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:确保股东回报
D:促进全面风险管理体系建设
E:确保依法合规经营
答案：A,B,D,E
解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
第10题：
结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）
- A、金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险
- B、消费者权益保护风险
- C、新业务/新产品合规风险
- D、内部欺诈风险
正确答案:A,B,C,D