经济学
多选题中国保监会定期通过（）等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。A合规报告B人员访谈C监管通报D现场检查
题目
合规报告
人员访谈
监管通报
现场检查
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
保监局应当每年根据上年度数据，对辖区保险公司分支机构进行分类评价，并向中国保监会提交分类监管报告，分类监管报告应包括以下内容：（ ）。
A.分类评价结果；
B.上一年经营情况；
C.上年度已采取监管措施的执行情况和下一步拟采取的监管措施；
D.其他需要说明的重要情况。
第2题：
中国保监会定期通过( )等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。
A、合规报告
B、人员访谈
C、监管通报
D、现场检查
解析：关于印发《保险公司风险管理指引(试行)》的通知试题
第3题：
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第4题：
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）
- A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
- B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
- C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
- D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
正确答案:C
第5题：
以下说法正确的是（）。
- A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
- B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入
- C、合规性评价结果应当经当地安监部门审定
- D、合规性评价必须半年做一次
正确答案:B
第6题：
保险公司分支机构分类监管工作流程，包含如下几项：（ ）。
A.信息报送。保险公司分支机构定期向中国保监会和保监局报送分类监管有关信息和数据。
B.生成监测指标。保监局对辖区内保险公司分支机构报送的信息进行审核，并结合日常监管掌握的信息，计算监测指标得分。
C.分类评价。保监局根据监测指标和日常监管中所获取或形成的信息，对辖区内保险公司分支机构进行分类评价，并将评价结果报送保监会。中国保监会根据保监局报送的评价结果，以及其他相关数据和信息，对保险公司进行整体分类评价。
D.实施分类监管。保监局根据中国保监会统一部署，执行中国保监会对保险公司的监管措施；保监局对辖区内保险公司分支机构采取分类监管措施。
第7题：
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会
第8题：
保险公司分支机构分类监管应遵循（ ）原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。
A.稳定导向
B.风险导向
C.合规导向
D.盈利导向
第9题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
- A、公司年度合规报告
- B、决定其高管人员薪酬待遇
- C、对证券公司实施分类监管
- D、对证券公司实施分类评级
正确答案:C
第10题：
下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
- A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
- B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
- C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
- D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
正确答案:A,B,C,D