案件防控知识竞赛
单选题银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为（）的重要依据。A 诫勉谈话B 行政处罚C 分类监管D 现场检查
题目
诫勉谈话
行政处罚
分类监管
现场检查
相似问题和答案
第1题：
中国保监会定期通过( )等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。
A、合规报告
B、人员访谈
C、监管通报
D、现场检查
解析：关于印发《保险公司风险管理指引(试行)》的通知试题
第2题：
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
- A、人民银行
- B、银监会
- C、外汇管理局
- D、银行业协会
正确答案:B
第3题：
()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告
C.实施合规风险的监测报告工作
D.全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
第4题：
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。
- A、监督
- B、检查
- C、评估
- D、评价
正确答案:B,D
第5题：
银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为（）的重要依据。
- A、诫勉谈话
- B、行政处罚
- C、分类监管
- D、现场检查
正确答案:C
第6题：
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会
第7题：
谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？
正确答案:银监会
第8题：
以下说法错误的是___。
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
第9题：
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。
- A、频率
- B、范围
- C、深度
- D、内容
正确答案:A,B,C
第10题：
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
- A、人民银行
- B、银监会
- C、外汇管理局
- D、银行业协会
正确答案:B