经济学

多选题证券交易的种类包括（）A股票交易B认股权证交易C可转换债券交易D金融期货交易E基金交易

题目
多选题
证券交易的种类包括（）
A

股票交易

B

认股权证交易

C

可转换债券交易

D

金融期货交易

E

基金交易

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第1题：

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )．

A．批评

B．罚款

C．暂停交易

D．取消会员资格


正确答案：ACD
101. ACD【解析】对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分，具体为：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

第2题：

有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作承销、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。 （ ）


正确答案：×
题中说法符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的业务规则。

第3题：

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。

A．批评

B．提请中国证监会处理

C．暂停交易

D．取消会员资格


正确答案：ACD

第4题：

证券交易的种类包括

A.股票交易

B.认股权证交易

C.可转换债券交易

D.金融期货交易

E.基金交易


正确答案：ABCDE

第5题：

根据证券交易所交易席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。( )


正确答案：√

第6题：

证券交易市场的作用包括( )．

A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C．实施公开、公正和及时的信息披露

D．为证券交易提供集中登记、存管服务


正确答案：ABC
92. ABC【解析】D项描述的为证券登记结算公司的作用。

第7题：

下面属于证券交易种类的有( )。

A、股票交易

B、债券交易

C、基金交易

D、其他金融衍生工具的交易


正确答案：ABCD

第8题：

有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 根据《证券交易所管理办法》规定，有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券交易所制定。

第9题：

证券交易的类型有哪些？并试述各种类型的证券交易的基本原理？


参考答案：(1）做多是指预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量的股票等价格上涨后，高价卖出，从而赚取差价利润的交易行为，特点为先买后卖的交易行为。(2）买空是指投资者用借入的资金买人证券。在买空交易中，如果投资者认定某一证券价格将上升，想多买一些该证券但手头资金不足时，可以通过交纳保证金向证券商借入资金买进证券，等待价格涨到一定程度时再卖出以获取价差。由于这一交易方式投资人以借人资金买进证券，而且要作为抵押物放在经纪人手中，投资人手里既无足够的资金，也不持有证券，所以称为买空交易。(3）卖空是指投资者卖出借入的证券。在卖空交易中，当投资人认定某种证券价格将下跌时，可以通过缴纳一部分保证金向证券商借入证券卖出，等价格跌到一定程度后再买回同样证券交还借出者，以牟取价差。由于这一交易方式投资人手里没有真正的证券，交易过程是先卖出后买回，因此称为卖空。

第10题：

有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。 （ ）


正确答案：×

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