经济学

单选题开放式基金募集期限届满时,具备下列条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续()A 基金份额持有人的人数不少于1000人B 基金份额持有人的人数不少于100人C 基金募集份额不少于2000份,基金募集金额不少于2亿元人民币D 基金募集份额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币

题目
单选题
开放式基金募集期限届满时,具备下列条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续()
A

基金份额持有人的人数不少于1000人

B

基金份额持有人的人数不少于100人

C

基金募集份额不少于2000份,基金募集金额不少于2亿元人民币

D

基金募集份额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币

参考答案和解析
正确答案: C
解析: 暂无解析
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第1题:

下列说法错误的是( )。

A.投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立

B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效

C.基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效

D.基金募集失败,基金管理人需要承担全部因募集行为而产生的债务和费用


正确答案:D
解析:投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效。基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效,也即基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:
①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项。并加计银行同期存款利息。

第2题:

开放式基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备( )条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A.基金募集份额总额不少于2亿份

B.基金份额持有人的人数不少于200人

C.基金份额持有人的人数不少于1000人

D.基金募集金额不少于2亿元人民币


正确答案:ABD
100. ABD【解析】基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:①基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;②基金份额持有人的人数不少于200人。

第3题:

基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上的,基金管理人向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

A.0.5

B.0.8

C.1

D.1.2


正确答案:B
解析:基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上的,基金管理人应当向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

第4题:

根据《证券投资基金法》的规定,下列说法正确的是()。

A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后,在中国证监会办理备案

B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后,在中国证监会办理备案

C.由基金管理人报中国证监会备案之后,聘请验资机构进行验资

D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资


【答案】B

第5题:

基金募集期限届满,募集的基金份额总额除应符合《证券投资基金法》第四十四条的规定之外,并应具备下列哪些条件的,才能办理验资和基金备案手续( )。

A.基金募集份额的总额不少于2亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.持有1000份基金份额的基金份额持有人的人数不少于1000人

D.基金份额持有人的人数不少于200人


正确答案:ABD

第6题:

证券投资基金的募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额,并具备下列( )条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A.基金募集份额总额不少于1亿份

B.基金募集份额总额不少于2亿份

C.基金募集金额不少于1亿元人民币

D.基金份额持有人的人数不少于100人

E.基金份额持有人的人数不少于200人


正确答案:BE

第7题:

开放式基金募集期限届满时,其募集金额不少于( )人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。

A.2亿元

B.3亿元

C.4亿元

D.1亿元


正确答案:A
基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。因此本题选A。

第8题:

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起( )日内,向证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告

A.2

B.3

C.5

D.10


答案:D

第9题:

关于公募基金的募集,以下描述正确的是()。

A、封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上,方可办理基金备案手续

B、基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资

C、基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

D、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,募集结束前任何人不得动用


参考答案:D
解析:基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日聘请法定验资机构验资。自收到验资报告起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。

第10题:

下列说法错误的是( )。

A.投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立
B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效
C.基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效
D.基金募集失败,基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用,由投资人自己承担

答案:D
解析:
基金募集失败,基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

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