经济学

单选题下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）A 自律监管仅作用于自律组织的会员B 自律监管存在利益冲突C 自律监管不够灵活D 自律监管对系统风险关注不够

题目
单选题
下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）
A

自律监管仅作用于自律组织的会员

B

自律监管存在利益冲突

C

自律监管不够灵活

D

自律监管对系统风险关注不够

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第1题：

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
A
【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

第2题：

自律型证券业监管体制的缺点。


参考答案：自律型管理体制的缺陷在于：(1)自律组织通常把管理的重点放在市场的有效运转和保护会员的利益上，对投资者利益往往不能提供充分的保障。(2)管理者的非超脱地位，使证券业的公正原则难以得到充分体现。(3)缺少强有力的立法作后盾，管理手段软弱，导致券商违规行为时有发生。(4)没有专门的管理机构协调全国证券业的发展，区域市场之间很容易产生摩擦，导致混乱局面。

第3题：

美国对证券业的监管是自律型管理体制的代表。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：×

第4题：

我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（ ）

A.集中型监管模式
B.行业自律型监管模式
C.分业监管的模式
D.统一监管模式

答案：C
解析：
我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业分业监管的模式

第5题：

证券业协会和证券交易所属于______ ( )

A、政府组织

B、政府在证券业的分支机构

C、自律性组织

D、证券业最高监管机构


正确答案：C

第6题：

美国证券业的监管体制是自律型。()

此题为判断题(对，错)。


标准答案：错

第7题：

我国证券市场的监管体制为（ ）。

A．政府集中统一监管

B．证券业协会监管

C．证券业自律

D．政府集中统一监管与行业自律相结合


正确答案：D

第8题：

下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（ ）。

A.是对政府监管的有益补充

B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高

C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活

D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范


正确答案：C
C项，由于自律组织对市场运作和行为的了解更为深人，专业水平更高，可能对市场变化的反应比政府机构更快、更灵活。

第9题：

关于行业自律和政府监管的联系，说法错误的是( )。

A、目的一致

B、性质相同

C、行业自律是对政府监管的积极补充

D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用


答案：B
解析：本题考查自律组织。行业自律与政府监管的联系：(1)目的一致;(2)行业自律是对政府监管的积极补充;(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

第10题：

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。

A、政府监管为核心
B、行业自律为纽带
C、机构内控为主体
D、社会监督为补充

答案：C
解析：
本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材（上册）P76。

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