基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。A 政府监管为核心B 行业自律为纽带C 机构内控为主体D 社会监督为补充
题目
单选题
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。
A
政府监管为核心
B
行业自律为纽带
C
机构内控为主体
D
社会监督为补充
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相似问题和答案
第1题：
(2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。
A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
答案：A
解析：
（教材P24-P27）基金监管的首要目标是保护投资人利益（B项错误）。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则（C项错误）。为了贯彻高效监管原则，行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管，又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域（D项错误）。
第2题：
关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）
A.非公开募集基金，也称为私募基金
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
答案：B
解析：
与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。
第3题：
我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的()的监管格局。
A.相互约束
B.层次鲜明
C.四位一体
D.互为补充
正确答案：C
我国基金监管应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
我国基金监管应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
第4题：
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。
A、政府监管为核心
B、行业自律为纽带
C、机构内控为主体
D、社会监督为补充
B、行业自律为纽带
C、机构内控为主体
D、社会监督为补充
答案：C
解析：
本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材（上册）P76。
第5题：
关于基金监管原则，以下说法正确的是()
A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
答案：C
解析：
A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
第6题：
关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）
A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
答案：D
解析：
对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
第7题：
下列不属于我国基金监管原则的是（ ）。
A.适度监管原则
B.高效监管原则
C.依法监管原则
D.保障市场主体利益原则
B.高效监管原则
C.依法监管原则
D.保障市场主体利益原则
答案：D
解析：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。
第8题：
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。
A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.机构内控为主体
D.社会监督为补充
B.行业自律为纽带
C.机构内控为主体
D.社会监督为补充
答案：C
解析：
本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材（上册）P76。
第9题：
行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。
A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则
答案：D
解析：
市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
第10题：
下列属于股权投资基金监管基本原则的是（ ）。
Ⅰ依法监管原则
Ⅱ高效监管原则
Ⅲ适度监管原则
Ⅳ分类监管原则
Ⅰ依法监管原则
Ⅱ高效监管原则
Ⅲ适度监管原则
Ⅳ分类监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：
股权投资基金监管的基本原则有：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。