私募股权投资基金基础知识

单选题股权投资基金¨四位一体”的监管格局是指（ ）。Ⅰ.以政府监管为核心Ⅱ.以行业自律为纽带Ⅲ.以机构内控为基础Ⅳ.以社会监督为补充A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
股权投资基金¨四位一体”的监管格局是指（  ）。Ⅰ.以政府监管为核心Ⅱ.以行业自律为纽带Ⅲ.以机构内控为基础Ⅳ.以社会监督为补充
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的()的监管格局。

A.相互约束

B.层次鲜明

C.四位一体

D.互为补充


正确答案：C
我国基金监管应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

第2题：

( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

A、政府监管

B、内部控制监管

C、行业自律监管

D、社会力量监管


答案：A
解析：本题考查监管机构。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

第3题：

我国现行的基本养老保险基金监管模式是( ) 的三位一体的基金监管模式。

A. 以审计监督为核心， 以行政监督和社会监督为补充

B. 以社会监督为核心， 以审计监督和行政监督为补充

C. 以行政监督为核心， 以审计监督和社会监督为补充

D. 以行政监督和社会监督为核心， 以审计监督为补充


参考答案：C

第4题：

在"四位一体"的股权投资基金监管格局中，体现组带力量的是（ ）。

A.政府监管
B.机构内控
C.行业自律
D.社会监督

答案：C
解析：
对股权投资基金而言，应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体"的监管格局。

第5题：

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。

A、政府监管为核心
B、行业自律为纽带
C、机构内控为主体
D、社会监督为补充

答案：C
解析：
本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材（上册）P76。

第6题：

“四位一体”的监管格局不包括()。

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础


正确答案：D
解析：“四位一体”的监管格局包括以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充。

第7题：

(2017年)“四位一体”的监管格局不包括（ ）。

A.以行政监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础

答案：D
解析：
“四位一体”是以行政监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的监管格局。

第8题：

()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.政府基金监菅

C.社会力量监督

D.基金机构内控


答案：B

解析：政府基金监菅是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

第9题：

“四位一体”的监管格局不包括（ ）。

A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.科学技术为基础
D.机构内控为基础

答案：C
解析：
形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体"的监管格局。

第10题：

"四位一体"股权投资基金监管格局中的基础是（ ）。

A.机构内控
B.社会监督
C.政府监管
D.行业自律

答案：A
解析：
对股权投资基金而言，应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体"的监管格局。

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