经济学

判断题国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。A 对B 错

题目
判断题
国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
A

对

B

错

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第1题：

国家审计机关应对（ ）依法进行审计监督。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券咨询机构

D．证券登记结算机构


正确答案：ABD

第2题：

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ( )


正确答案：×
答案为×。对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理是中国证监会的职责。

第3题：

依据《证券法》的有关规定，证券机构主要有( )。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．财务公司

E．证券监督管理机构


正确答案：ABCE

第4题：

（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.登记结算中心
D.国务院证券监督管理机构

答案：D
解析：
《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

第5题：

国家审计机关对（ ）依法进行审计监督。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证券登记结算机构 D．证券监督管理机构


正确答案：ABCD

第6题：

根据《证券法》规定，证券机构主要有( )。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．财务公司

E．证券监督管理机构


正确答案：ABCE
解析：D项财务公司不属于证券机构。

第7题：

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


正确答案：ABCD
【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P347。

第8题：

公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？（ ）

A．证券监督管理机构

B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员

C．证券交易所

D．承销的证券公司


正确答案：ABCD
《证券法》第71条规定：国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东和信息披露义务人的行为进行监督。证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。故本题全选。

第9题：

中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()


答案：对
解析：
中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(8)法律、行政法规规定的其他职责。

第10题：

(2018年)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

答案：A
解析：
《证券公司监督管理条例》第17条第4款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

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