证券投资基金基础知识

单选题关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是（　）。A 只能是现金结算B 认购结算为现金，认沽结算为证券C 可以是证券给付或现金结算D 只能是证券给付

题目
单选题
关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是（　）。
A

只能是现金结算

B

认购结算为现金，认沽结算为证券

C

可以是证券给付或现金结算

D

只能是证券给付

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第1题：

权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查权证的行权结算方式。题干表述正确。

第2题：

中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（ ）


正确答案：√

第3题：

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )


正确答案：√
【解析】权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

第4题：

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满，或按事先约定代为行权。


正确答案：√

第5题：

28 ． 权证行权采用现金方式结算的 ， 权证持有人行权时 ， 按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 ( )


正确答案：√
28 ． 【答案】 A
【 解析 】 权证行权采用现金方式结算的 ， 权证持有人行权时 ， 按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前 10 个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

第6题：

下列关于权证的行权的说法正确的有（ ）。 A．行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C．现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D．目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整


正确答案：ABC
考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。

第7题：

行权的证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）


正确答案：×

第8题：

对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。

A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收

B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收

C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收

D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收


正确答案：BC
120. BC【解析】同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下，既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收。

第9题：

关于权证交易，下列说法正确的有()。

A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满

D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保


正确答案：ACD

第10题：

权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是()。

A:自动结算方式
B:现金结算方式
C:证券给付结算方式
D:对冲方式

答案：B
解析：
现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

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