证券投资基金基础知识

单选题合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（）。A 证券公司B 资产托管机构C 单个客户D 证券交易所

题目
单选题
合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（）。
A

证券公司

B

资产托管机构

C

单个客户

D

证券交易所

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第1题：

定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。（ ）


正确答案：×

第2题：

作为业务部门人员,在对第三方开展尽职调查过程中,应要求第三方提供( )支持材料,并留存副本或复印件。

A.第三方协议签署人的身份证明

B.第三方股权结构的证明文件

C.第三方业绩资料

D.第三方应遵守的合规制度文件


参考答案：ABCD

第3题：

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（ ）


正确答案：×
集合资产管理合同由题目中所指的三方签署；定向资产管理合同由证券公司和客户双方签署的。

第4题：

集合资产管理合同由()三方签署。

A:证券公司
B:证券登记结算机构
C:资产托管机构
D:单个客户

答案：A,C,D
解析：
集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

第5题：

新农合政策规定有第三方责任所致的外伤合疗不予报销。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第6题：

按照《第三方合规管理实施细则》相关规定,尽职调查包括但不限于以下内容( )。

A.第三方是否为某一特定项目或合同的唯一选择

B.如何知晓第三方以及推荐人的情况

C.第三方员工情况和数量

D.第三方管理层


参考答案：ABD

第7题：

《世行合规指南》分别规定了( )、( )、和( )的合规职责。

A.领导层

B.管理层

C.员工

D.第三方合作伙伴


参考答案：ABC

第8题：

集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（ ）


正确答案：√

第9题：

保险资产管理公司的资产管理业务不包括（ ）。

A.企业年金

B.保险资产管理计划

C.定向资产管理计划

D.第三方保险资产管理计划


正确答案：C
C[解析]保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等。证券公司及其资产管理子公司的资产管理业务包括集合资产管理计划和定向资产管理计划。

第10题：

TIPS的三方协议由哪几个参与主体共同签订？办理哪些业务需要签订三方协议？


正确答案: 指纳税人、税务机关、商业银行三方签订的委托缴款协议书。
开通实时或批量扣税业务的税务机关、商业银行（信用社），须在业务开通前签订税务机关、纳税人、纳税人开户银行三方协议书，明确税款扣缴的权利和义务。

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